Cumplimiento normativo

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C
Compliance
El compliance es un término que fue acuñado por el comité de Supervisión Bancaria de Basilea en 2005 con la siguiente definición:. “El Compliance es riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdida de su reputación como resultado de incumplimientos de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conducta que se apliquen a su actividad.
I
ISO 19600
La ISO 19600, constituye un sistema de cumplimiento de directrices, no de requisitos, por lo que en teoría no es certificable. Lo que no impide por ejemplo, a una entidad de certificación hacer una “validación”  del sistema de Compliance. 
S
Sistema de gestión normalizado
El Sistema de Gestión Normalizado se define como el conjunto de elementos de una organización que están interrelacionados o que interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos para lograr esos objetivos.
U
UNE 19601
La norma UNE 19601 es una norma española, certificable por aquellas entidades que acrediten ante los correspondientes organismos acreditadores y tras el cumplimiento de los requisitos oportunos que certificará el modelo de Compliance Penal.


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